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东财《证券投资学》在线作业一-0026
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分)
1.看跌期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利。
A.买入
B.卖出
C.持有
D.以上都不是
2.积极成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
3.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。
A.综合指数
B.成份指数
C.分类指数
D.以上都对
4.开放式基金的交易价格取决于（ ） 。
A.每一基金份额总资产值的大小
B.市场供求
C.每一基金份额净资产值的大小
D.基金面值的大小
5.（ ）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。
A.累进利率债券
B.参加债券
C.收益债券
D.企业债
6.中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的（ ）左右 。
A.1/5
B.1/2
C.1/4
D.1/3
7.价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（ ）。
A.价升量增、价跌量减
B.价升量减、价跌量减
C.价升量减、价跌量增
D.以上都不对
8.可转换证券实质上是一种普通股票的（ ） 。
A.远期合约
B.期货合约
C.看跌期权
D.看涨期权
9.道-琼斯指数中所选取的运输业股票公司的家数是（ ） 。
A.10家
B.15家
C.20家
D.30家
10.认沽权证实质上是一种普通股票的（ ）。
A.远期合约
B.期货合约
C.看跌期权
D.看涨期权
11.根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（）以上要投资于股票
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％
12.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。
A.远期合约
B.期货合约
C.期权合约
D.互换合约
13.（ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
14.收入型基金的投资目标是（ ） 。
A.追求最高的资本增值
B.获取最大的经常性收入为投资目标
C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D.以上都不对
15.全额包销由（ ）承担发行风险 。
A.发行人
B.中介机构
C.投资者
D.不一定
二、多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
16.根据形态理论的形态类型可分为（ ）。
A.反转形态
B.调整形态
C.缺口形态
D.中断形态
17.下列说法正确的是（）
A.股票基金的风险高于债券基金
B.债券基金的风险高于混合基金
C.混合基金的风险高于货币市场基金
D.债券基金的风险高于货币市场基金
18.形态理论中圆弧底形态的特征有（ ） 。
A.圆底是在清淡的市场气氛中悄悄形成的底部形态
B.往往要耗时几个月甚至更长时间
C.股价下跌到低位，成交量很小
D.在整个形态形成过程中，成交量也是一个圆底形
19.有效边界特征包括（ ） 。
A.它是一条向右上方倾斜的曲线
B.它是一条向上凸的曲线
C.曲线上不可能有凹陷的地方
D.以上都对
20.金融期货从基础工具来划分，主要有（ ） 。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.股票期货
21.证券承销方式主要有（ ） 。
A.全额包销
B.余额包销
C.分销
D.代销
22.与其他债券相比国债所显示的特点有（ ） 。
A.安全性高
B.流动性强
C.收益稳定
D.免税待遇
23.金融期权的主要特征有（ ） 。
A.交换的是买卖权利
B.买卖双方的权利义务不同
C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D.只有卖方才支付期权费
24.相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。
A.根据RSI的取值大小判断行情
B.两条或多条RSI曲线的联合使用
C.从RSI的曲线形状判断行情
D.从RSI股价的背离方面判断行情
25.按证券进入市场的顺序，证券市场可分为（ ）
A.发行市场
B.交易市场
C.股票市场
D.债券市场
东财《证券投资学》在线作业二-0015
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分)
1.平衡型基金的投资目标是（ ） 。
A.追求最高的资本增值
B.获取最大的当期收益为投资目标
C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D.以上都不对
2.（）是连接证券投资者与筹资者的桥梁，是保证证券市场运行的核心
A.发行人
B.投资者
C.中介机构
D.监管机构
3.场外交易市场是按（ ）方式决定证券交易价格的。
A.公开竞价
B.连续竞价
C.议价方式
D.集中报价
4.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。
A.“收益保底，超额分成”
B.“利益共享、风险共担”
C.按“先进先出法”实现收益和风险
D.获取无风险收益
5.就封闭式基金来说，由于基金的规模是固定的，不可以增加或减少，所以投资者只能选择（ ）方式分红。
A.现金红利
B.股票红利
C.红利再投资
D.任意方式
6.代销由（ ）承担发行风险 。
A.发行人
B.中介机构
C.投资者
D.不一定
7.债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（ ）。
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
8.中央政府发行的债券叫（ ）。
A.政府债券
B.政府保证债券
C.金融债券
D.国债
9.可转换债券在转换前后体现的分别是（ ） 。
A.债权债务关系，所有权关系
B.债权债务关系，债权债务关系
C.所有权关系，所有权关系
D.所有权关系，债权债务关系
10.积极成长型基金的投资目标是（ ） 。
A.追求最高的资本增值
B.获取最大的当期收益为投资目标
C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D.以上都不对
11.投资者将货币资金直接投入投资项目或者购买现有企业形成实物资产，属于（ ）投资。
A.直接投资
B.间接投资
C.金融投资
D.非生产性投资
12.公司配股融资后( )。
A.净资产不变
B.负债将减少
C.资产负债率将上升
D.资产负债率将下降
13.中央政府发行的债券叫（ ） 。
A.政府债券
B.政府保证债券
C.金融债券
D.国债
14.（ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
15.不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。
A.钢铁
B.能源
C.公用事业
D.汽车
二、多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
16.按募集方式不同，股票可分为（ ）。
A.普通股票
B.优先股票
C.公募股票
D.私募股票
17.有效边界特征包括（ ） 。
A.它是一条向右上方倾斜的曲线
B.它是一条向上凸的曲线
C.曲线上不可能有凹陷的地方
D.以上都对
18.技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。
A.价格沿趋势移动
B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C.市场行为涵盖了一切信息
D.历史会重演
19.基金根据投资来源和运用地域可分为（ ） 。
A.国内投资基金
B.国际投资基金
C.离岸基金
D.海外基金
20.做为理性投资人，你会从（ ）方面考察基金管理公司，从而做出投资决策。
A.基金管理公司业绩
B.基金管理公司服务品质与收费标准
C.基金管理公司的市场评价
D.基金管理公司的持续经营能力
21.以下是无差异曲线的特征的有（ ）。
A.无差异曲线的斜率是正的
B.曲线是下凸的
C.同一投资者有无限多条无差异曲线
D.同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交
22.通常情况下，投资基金从设立到终止要支付的费用包括（ ）。
A.基金管理费
B.基金托管费
C.证券交易费
D.信息披露费
23.证券市场的监管模式一般分为（ ）。
A.注册制
B.许可制
C.集中制
D.自律制
24.证券投资的构成要素有哪些（ ）。
A.收益
B.风险
C.流通
D.时间
25.宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为（ ）。
A.先行指标
B.同步指标
C.滞后指标
D.以上都对
东财《证券投资学》在线作业三-0027
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分)
1.股票的理论价格公式为：股票价格＝（ ） 。
A.预期股息×市场利率
B.票面金额×市场利率
C.预期股息/市场利率
D.票面金额/市场利率
2.（ ）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。
A.金融期货
B.金融期权
C.权证
D.可转换证券
3.在我国，证券投资基金的托管人一般是由有实力（ ）的担任。
A.证券公司
B.商业银行
C.信托投资公司
D.证券交易所
4.代销由（ ）承担发行风险 。
A.发行人
B.中介机构
C.投资者
D.不一定
5.道-琼斯指数中所选取的公用事业类股票公司的家数是（ ） 。
A.10家
B.15家
C.25家
D.30家
6.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。
A.松的货币政策
B.紧的货币政策
C.中性货币政策
D.弹性货币政策
7.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。
A.十字形
B.光头阴线
C.光脚阴线
D.T形
8.优先股在分配定额股息后又可以参加剩余盈利分配的，称为（ ）。
A.参与优先股
B.累计优先股
C.可赎回优先股
D.股息率可调整优先股
9.世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ） 。
A.标准·普尔500指数
B.伦敦金融时报指数
C.道琼斯股价平均指数
D.日经指数
10.某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A.6.12%
B.8.57%
C.9.15%
D.6.9%
11.完全垄断指独家企业生产某种特质产品（指没有或缺少相近的替代品）的情形。（ ）属于这种完全垄断的市场类型。
A.初级产品
B.制成品
C.石油
D.公用事业
12.依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.证券交易所
13.证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A.产权
B.所有权
C.债权债务
D.委托代理
14.成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
15.与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ） 。
A.持续整理形态
B.圆弧顶形态
C.反转突破形态
D.其他各种形态
二、多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
16.宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为（ ）。
A.先行指标
B.同步指标
C.滞后指标
D.以上都对
17.与其他债券相比国债所显示的特点有（ ） 。
A.安全性高
B.流动性强
C.收益稳定
D.免税待遇
18.证券的交割因交割期不同分为如下（ ）。
A.当日交割
B.次日交割
C.例行交割
D.特约日交割
19.统计总量指标包括（ ） 。
A.债券的发行量和交易量
B.股票的发行和交易量
C.证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例
D.证券发行余额与银行贷款总额的比例
20.证券投资基金优势包括（ ）。
A.集合投资
B.分散风险
C.本金安全
D.专家理财
21.基金根据投资来源和运用地域可分为（ ） 。
A.国内投资基金
B.国际投资基金
C.离岸基金
D.海外基金
22.有效边界特征包括（ ） 。
A.它是一条向右上方倾斜的曲线
B.它是一条向上凸的曲线
C.曲线上不可能有凹陷的地方
D.以上都对
23.债券按其信用形式分为（ ） 。
A.信用债券
B.附息票债券
C.担保债券
D.抵押债券
24.根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字有（ ） 。
A.1/8
B.2/3
C.1/3
D.1/2
25.假定某公司今年年末预期支付每股股利2 元，明年预期支付每股股利3 元，从后年起股利按每年10%的速度持续增长。如果今年年初公司股票的市场价格是每股45元，折现率是15%，那么（ ）。
A.该公司股票今年年初的内在价值约等于48.92 元
B.该公司股票今年年初的市场价格被高估但基本合理
C.该公司股票今年年初的市场价格被低估
D.该公司股票今年年初的内在价值约等于53.91 元
