北交《证券投资》在线作业一-0004
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 15 道试题,共 30 分)
1.在影响证券市场价格的因素中，宏观经济环境状况及其变动对证券市场价格的影响属于（ ）。
A.市场因素
B.宏观经济因素
C.产业和区域因素
D.公司因素
2.就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ） 。
A.带有较长下影线的阴线
B.光头光脚大阴线
C.光头光脚大阳线
D.大十字线
3.证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A.产权
B.所有权
C.债权债务
D.委托代理
4.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。
A.远期合约
B.期货合约
C.期权合约
D.互换合约
5.全额包销由（ ）承担发行风险 。
A.发行人
B.中介机构
C.投资者
D.不一定
6.标准·普尔500指数，伦敦金融时报100指数、上证180指数、深成指等属于（ ） 。
A.综合指数
B.分类指数
C.成份指数
D.以上都对
7.（ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
8.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ） 。
A.应与追求收益最大化相适应
B.应与风险承受能力相适应
C.应与管理者的经营目的相适应
D.应与投资的多元化相适应
9.以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A.政策风险
B.周期波动风险
C.利率风险
D.信用风险
10.开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。
A.一字形
B.光头阴线
C.光脚阴线
D.墓碑线
11.记名股票与无记名股票的区别（ ） 。
A.股东权利的差异
B.记载方式的差异
C.股东义务的差异
D.股东属性的差异
12.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A.光头阳线
B.光头阴线
C.光脚阳线
D.光脚阴线
13.与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ） 。
A.持续整理形态
B.圆弧顶形态
C.反转突破形态
D.其他各种形态
14.发行人以（ ）票面金额的价格发行股票称为溢价发行 。
A.高于
B.等于
C.低于
D.不确定
15.中央政府发行的债券叫（ ） 。
A.政府债券
B.政府保证债券
C.金融债券
D.国债
二、多选题 (共 20 道试题,共 40 分)
16.封闭式基金的交易价格（ ） 。
A.并不必然反映基金净资产值
B.受市场供求关系影响
C.固定不变
D.有可能会出现折价现象
17.宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为（ ） 。
A.先行指标
B.同步指标
C.滞后指标
D.以上都对
18.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（ ） 。
A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
C.风险越大，收益就一定越高
D.风险与收益无关
19.以下是无差异曲线的特征的有（ ） 。
A.无差异曲线的斜率是正的
B.曲线是下凸的
C.同一投资者有无限多条无差异曲线
D.同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交
20.形态理论中对称三角形形态的特征有（ ） 。
A.在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。
B.变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。
C.当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。
D.在跌破颈线位后会有一个反抽
21.证券投资基金优势包括（ ）。
A.集合投资
B.分散风险
C.本金安全
D.专家理财
22.技术分析的要素有（ ）。
A.价
B.量
C.时
D.空
23.按发行主体划分，债券可分为（ ）。
A.政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.高收益债券
24.债券投资风险的种类有（ ）。
A.利率风险
B.再投资风险
C.流动性风险
D.经营风险
25.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ） 。
A.开放式基金
B.信托投资基金
C.契约型基金
D.公司型基金
26.产业的生命周期可分为以下阶段（ ）。
A.初创阶段
B.成长阶段
C.成熟阶段
D.衰退阶段
27.按股东享有的权利不同，股票可分为（ ） 。
A.普通股票
B.优先股票
C.记名股票
D.不记名股票
28.当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是( ) 。
A.光头阳线
B.光头阴线
C.光脚阳线
D.光脚阴线
29.分析企业获利能力的指标有( ) 。
A.总资产报酬率
B.资本金报酬率
C.销售利润率
D.股息发放率
30.套利定价理论的假设条件包括（）。
A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C.投资者具有单一投资期
D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
31.根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字有（ ） 。
A.1/8
B.2/3
C.1/3
D.1/2
32.判断经济增长与经济周期的主要指标有（ ）。
A.GDP
B.货币供应量
C.失业率
D.通货膨胀
33.金融期权的主要特征有（ ） 。
A.交换的是买卖权利
B.买卖双方的权利义务不同
C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D.只有卖方才支付期权费
34.形态理论中头肩底形态的特征有（ ） 。
A.急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷
B.第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二个波谷
C.第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底
D.自“左肩”开始的反弹，成交量显著增加
35.按照组织形式不同，可将证券市场分为（ ）。
A.主板市场
B.场内市场
C.场外市场
D.二板市场
三、判断题 (共 15 道试题,共 30 分)
36.价和量是市场行为最基本的表现。
37.利率提高，债券的机会成本增加，因而债券的价格与利率呈现反向变动。
38.应收账款周转率是年度内应收账款转为现金的平均次数，它表明了应收账款流动的速度。
39.市盈率是指股票理论价值和每股收益的比例。
40.一级市场是有价证券的流通市场，是已发行的有价证券进行买卖交易的场所。
41.系统性风险基本上只同某个具体的股票、债券相关联，而与其他有价证券无关，也就同整个市场无关。
42.债券作为一种债权债务凭证，与其他有价证券一样，也是一种虚拟资本，而非真实资本。
43.资本市场线实在以预期收益率和标准差为轴的坐标系中，表示风险资产的有效率组合与一种无风险资产经过再组合后的有效率的组合线。
44.投资组合管理中的核心环节是资产配置。
45.作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金。
46.期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。
47.套利定价理论由罗斯建立。
48.风险是事件未来可能结果发生的不确定性。
49.公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。
50.已获利息倍数是税息前利润与财务利息费用的比。
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