形考任务1（客观测验题，权重20%）
试卷总分:100 得分:100
一、单选题（每小题3分）
1.以下不属于资本证券的是（? ?）
A.存款单
B.债券
C.基金
D.股票
2.投资房地产属于（? ?）
A.金融投资
B.实物投资
C.短期投资
D.?固定收益投资
3.正确的证券投资原则一般不包括（? ?）
A.凭感觉投资
B.克制住贪心
C.关注风险
D.合理分散
4.关于股票投资风险性的说法，不正确的是（? ?）
A.股票投资的风险性体现在股票市场价格的波动上
B.公司经营亏损带来的风险是股票投资的风险来源之一
C.股票市场变化无常是股票投资的风险来源之一
D.股票投资风险与收益呈反方向变动关系
5.对公司普通股股东来说，以下属于优先股缺点的是（? ?）
A.优先股股东没有投票权
B.优先股筹集的资本没有到期日
C.发行优先股不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁
D.优先股筹资的成本比债券高
6.以下哪种债券又称“金边债券”？（? ?）
A.政府债券
B.国库券
C.金融债券
D.公司债券
7.根据组织形式划分，证券投资基金可分为（? ?）
A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
D.股票型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金等
8.指数型基金的优势不包括（? ?）
A.费用较低
B.投资风险较小
C.节约时间和精力
D.投资收益一般高于市场平均水平
9.证券发行市场又称（? ?）
A.一板市场
B.二板市场
C.一级市场
D.二级市场
10.自2011年6月后，深证成份股指数以深交所（? ?）家代表性上市公司股票为样本?
A.300
B.500
C.800
D.1000
二、多选题（每小题4分）
11.有价证券包括（? ?）
A.股票
B.债券
C.存款单
D.汇票
12.按照投资对象和内容的不同，可以将投资分为（? ?）
A.实物投资
B.固定收益投资
C.?金融投资
D.非固定收益投资
13.证券投资的要素主要包括（? ?）
A.收益
B.风险
C.空间
D.时间
14.对投资者来说，证券投资的经常性收益包括（? ?）
A.利息
B.股息
C.资本利得
D.?佣金收入
15.证券投资的风险包括（? ?）
A.公司经营风险
B.公司信用风险
C.市场利率风险
D.货币购买力风险
16.股票的基本特征有（? ?）
A.权利性和责任性
B.盈利性
C.非返还性
D.风险性
17.以下属于普通股优点的是（? ?）
A.发行普通股筹资没有固定的股利负担
B.普通股具有杠杆作用
C.发行普通股可以增强公司的举债能力
D.普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响
18.按发行主体划分，债券可分为（? ?）
A.实物债券
B.政府债券
C.公司债券
D.金融债券
19.以下关于股票、基金和债券的说法，正确的是（? ?）
A.基金体现的是一种所有权关系
B.?股票体现的是一种所有权关系
C.债券体现的是一种债务债权关系
D.基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定
20.以下说法正确的是（? ?）
A.上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本
B.上证综指以流通量为权数
C.沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值
D.上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现
三、判断题（每小题3分）
21.有价证券与无价证券最为明显的区别是无价证券具有市场流通性。
22.有价证券是实体资本的一种虚拟形式，本身不具有价值。
23.购买1年期国债属于长期投资。
24.“不要把所有鸡蛋都放在一个篮子里”体现了证券投资的分散投资原则。
25.缺乏基本投资常识和技巧是股票投资的一个主要风险。
26.由于股息固定，优先股一般不纳入权益资本的范畴。
27.债券的利率水平从低到高一般按政府债券、公司债券、金融债券排序。
28.相比开放式基金，封闭式基金可以更侧重长期投资策略。
29.场外证券市场指通过各证券公司柜台、电话、网络等方式进行证券买卖的市场。
30.深证成份股指数在编制时以样本股的发行量为权数。
形考任务2（客观测验题，权重20%）
试卷总分:100 得分:100
一、单选题（每小题3分，共10道）
1.注册制一般适用于（ ）
A.市场化程度较低的欠成熟股票市场
B.市场化程度一般的发展中国家
C.市场化程度较高的新兴市场国家
D.市场化程度较高的成熟股票市场
2.注册制的特点不包括（ ）
A.实行信息公开制度
B.实行投资者自我判断制度
C.实行自动生效制度
D.实行实质管理原则
3.股票不公开直接发行的优点有（ ）
A.发行范围广，发行对象多
B.股票变现能力强，流通性好
C.有助于提高发行人的知名度和扩大其影响力
D.发行方式弹性较大，发行成本低
4.股票未来收益的现值称为（ ）
A.票面价值
B.内在价值
C.账面价值
D.清算价值
5.股票名称前标记有XD，表示购买该股票将（ ）
A.不再享有配送股的权利
B.享有配送股的权利
C.不再享有派息的权利
D.享有派息的权利
6.当今证券信息的主要来源渠道是（ ）
A.报纸
B.杂志
C.互联网
D.专家推介
7.假设某股票股权登记日的收盘价为20元，每10股派发现金10元和派送10股，则次日开盘参考价为（ ）
A.9.5元
B.10元
C.19元
D.20元
8.开放式基金单个开放日中，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的（ ）的前提下可以对其余赎回申请延期办理。
A.5%
B.7.5%
C.10%
D.12.5%
9.某投资者拿出20000万元购买某只基金，该基金的申购费率为1.0%，申购日基金单位净值为2元，则该投资者买入的基金份额为（ ）份。
A.10000
B.9900
C.9800
D.9700
10.某投资者持有某只基金10000份，该基金的赎回费率为0.5%，赎回日基金单位净值为2元，则该投资者赎回的金额为（ ）元。
A.19700
B.19800
C.19900
D.20000
二、多选题（每小题4分，共10道）
11.核准制的问题包括（ ）
A.效率低下，影响企业设立资本增加的需要
B.证券监管机构的价值判断可能出现偏差
C.无法阻止质量低劣的股票进入股票市场
D.容易使投资者对证券监管机构的价值判断产生依赖心理
12.股票公开间接发行的优点是（ ）
A.发行范围广，发行对象多，发行人易于足额筹集资本
B.股票变现能力强，流通性好
C.有助于提高发行人的知名度和扩大其影响力
D.手续简易，发行成本低
13.以下关于股票交易的说法，正确的是（ ）
A.股票账户不仅可以购买股票，还可以购买基金、债券等投资品
B.新股发行和增发新股的申购可以接受投资者的撤单委托
C.目前我国股票市场实行“T+1”交割制度
D.目前我国股票市场实行证券集中托管和无纸化交易制度
14.金融债券的特点包括（ ）
A.与公司债券相比，金融债券的安全系数高
B.金融债券的债权人可以提前抽回本金
C.与银行存单相比，金融债券的盈利性强
D.金融债券允许进入二级市场流通转让，具有可流通性
15.以下符合发行公司债券的实质性条件的有（ ）
A.股份有限公司的净资产额不低于人民币6000万元
B.累计债券总额不超过公司净资产额的40％
C.企业最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D.资金必须按规定用途使用，不得用于弥补亏损和非生产性支出
16.以下关于基金的认购和申购的说法，以下正确的是（ ）
A.认购发生在开放式基金募集期间、基金尚未成立时
B.申购发生在基金成立之后
C.基金公司内包括货币基金在内的各种基金间的转换一般会有费用优惠
D.申购存在一段时间的封闭期
17.在对基金业绩评价时，需要考虑（ ）
A.关注基金投资对象的价格波动
B.关注基金业绩的长期表现
C.?仅关注基金的绝对业绩
D.关注基金的风险
18.以下关于证券信息来源的说法，正确的是（ ）
A.中国证监会官网是获取开放式基金相关信息的重要渠道
B.纸质版报纸、杂志内容的权威性和及时性一般会高于网络版信息
C.上海证券交易所和深圳证券交易所是获取证券信息的重要渠道
D.证券信息繁杂冗余，投资者需要对所获取的信息加以思考和甄别
19.以下属于我国指定的披露上市公司信息的报刊的是（ ）
A.中国证券报
B.深圳证券报
C.中国改革报
D.证券市场周刊
20.以下关于题材股的说法，正确的是（ ）
A.题材往往是造就个股行情的主要动力之一
B.题材的本质是人们找到或者预期的一个新的发展目标
C.题材拥有具体、清晰的特点
D.题材具有新颖性、时效性的特点
三、判断题（每小题3分，共10道）
21.在注册制下，发行价格、发行人素质等实质条件构成股票发行合法性的先决条件。（ ）
22.核准制的目的之一在于禁止质量差的股票公开发行。（ ）
23.集合竞价的原则是在有效价格范围内选取使所有委托产生最大成交量的价位。（ ）
24.开放式基金的认购费率和申购费率一般相差不大。（ ）
25.目前，封闭式基金是国际基金市场的主流品种。（ ）
26.真正反映基金投资管理水平的是相对业绩。（ ）
27.某只基金大部分资产投资中小企业股票，在评价其业绩时应该参考沪深300指数。（ ）
28.挖掘题材股，必须着重关注反复炒作的题材。（ ）
29.政府部门是证券信息的重要供给者。（ ）
30.基金相关信息可以到管理该基金的基金管理公司官网上去查询。（ ）
形考任务3（客观测验题，权重15%）
试卷总分:100 得分:100
一、单选题（每小题3分）
1.基本面分析的核心要素是（? ）。
A.公司股票成交量
B.公司预期收益
C.公司股票价格轨迹
D.公司股票价格振幅
2.当中央银行提高法定存款准备金率时，股票市场的价格一般会（? ）。
A.下跌
B.不变
C.上涨
D.无规律
3.大规模减税一般会促使股价（? ）。
A.下跌
B.不变
C.上涨
D.无规律
4.在通货膨胀初期，以下哪个金融工具（或投资品）的需求量一般不会增加？（? ）
A.货币
B.贵金属
C.不动产
D.股票
5.以下关于行业分析的说法，不正确的是（? ）。
A.增长型行业的销售和利润往往会独立于经济周期而超常增长
B.防御型行业受经济周期的影响较小，在经济周期的上升和下降阶段经营状况都很稳定
C.周期型行业受经济周期的影响较大，且通常会夸大经济的周期性
D.当经济处于上升、繁荣阶段，投资者一般不宜选择周期型行业的公司股票
6.以下不属于行业分析范畴的是（? ）。
A.公司的商业模式分析
B.公司所处行业的上下游分析
C.公司所处行业的生命周期特征分析
D.公司所处行业的经济周期特征分析
7.在产品的成长期，公司竞争力表现为（? ）。
A.产品开发的能力和市场拓展的能力
B.产品市场占有率的不断提高与品牌价值的不断扩大
C.市场占有率的稳定与垄断优势的保持
D.产品与生产方式转型升级的能力与速度
8.以下不属于公司基本素质分析的是（? ）。
A.行业地位分析
B.经济区位分析
C.存货周转分析
D.商业模式分析
9.流动比率一般不能小于（? ）。
A.0.25
B.0.50
C.0.75
D.1.00
10.在资产负债表中，隐藏收入的手段是（? ）。
A.少提折旧
B.多增预收账款
C.少提减值准备
D.未及时转出其他资本公积
二、多选题（每小题4分）
11.基本面分析包括（? ）
A.宏观分析
B.行业分析
C.公司分析
D.技术分析
12.基本面分析的优点包括（? ）
A.信息数据稳定
B.信息成本较低
C.资料分析的综合性
D.对投资者要求不高
13.以下关于宏观基本面分析的说法，正确的是（? ）
A.研究宏观经济运行状况往往是选股逻辑的起点
B.受社会经济发展战略支持的公司一般具有长久的投资价值
C.股价的变动一般会滞后于经济周期的变化
D.通货膨胀对股票市场存在刺激和压抑两个方面的作用
14.以下属于宏观基本面分析的因素的是（? ）
A.社会经济发展战略
B.货币政策、财政政策、产业政策等经济政策
C.通货膨胀、利率、汇率、货币供应量
D.重大国际政治事件、“贸易战”等重大经济摩擦
15.以下因素有利于股价上升的有（? ）
A.经济复苏
B.货币供应量增加
C.通货膨胀温和
D.国际贸易摩擦加剧
16.行业分析包括（? ）
A.行业的经济周期特征分析
B.行业的生命周期特征分析
C.互补行业变动性分析
D.行业的竞争性分析
17.进入壁垒的形式有（? ）
A.通过长期商业关系建立的分销渠道
B.专有技术
C.专利保护
D.长期累积的经验
18.以下关于公司财务报表分析的说法，正确的有（? ）
A.资产负债率一般以50%-70%为限
B.速动比率最好大于2
C.应收账款周转率以大于5为佳
D.大多数公司会选择虚减负债来达到虚增利润的目的
19.利用会计政策增加报表利润的手段有（? ）
A.延长固定资产折旧年限
B.减少固定资产折旧年限
C.增加固定资产折旧率
D.借款利息资本化
20.关联交易的积极作用有（? ）
A.调节公司利润
B.提高交易效率
C.节约商业谈判成本
D.向特定人群输送利益
三、判断题（每小题3分）
21.基本面分析主要适用于周期相对短的证券价格预测。
22.基本面分析存在信息时滞效应。
23.受社会经济发展战略支持的公司更具有长久的投资价值。
24.宽松的货币政策一般会刺激股票市场价格的上升。
25.国外政治事件一般对国内股票市场影响不大。
26.按行业发展与经济周期关系可将行业分为资源密集型、劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型。
27.在经济衰退时期，投资者宜选择投资防御型行业的股票。
28.处在成长期的企业的股票价格一般会快速上涨。
29.在财务报表中，公司利润可以划分为现金利润、应计利润、持有利润、虚拟利润、外部注入利润几大类。
30.营业收入含金量指数越高，表示公司的利润质量越高。
形考任务4（客观测验题，权重15%）
试卷总分:100 得分:100
一、单选题（每小题3分）
1.在债券定价时，债券到期收益率的确定一般以（? ?）为参考标准。
A.债券本身的票面利率
B.可比债券的票面利率
C.可比债券的市场利率
D.期限相同的国债的到期收益率
2.当债券的票面利率小于市场利率时，债券的市场价格会（? ?）票面价值。
A.小于
B.等于
C.大于
D.不确定
3.对股利增长速度g的要求，股利固定增长模型（戈登增长模型）可使用的前提条件之一是（? ?）
A.增速g小于贴现率r
B.增速g等于贴现率r
C.增速g大于贴现率r
D.除要求保持固定增长外，没有其他要求
4.对存在活跃市场的投资品种，若估值日无市价，且最近交易日之后发生了影响资产价格的重大变化因素，使潜在估值调整对前估值日基金净值的影响在（? ?）以上的，在确定公允价值时应该参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价。
A.0.15%
B.0.25%
C.0.35%
D.0.45%
5.某基金持有在上交所上市且可正常交易的股票A，那么在估值时对股票A确定公允价值的方法应是（? ?）
A.按初始成本估值
B.按当日市价估值
C.按第三方提供的估值价格
D.按可比公司法得到的估值价格
6.某贴现国债的面值为100元，贴现率为3.0%，剩余到期时间为120天，则该贴现国债的内在价值为（? ?）元。
A.98.0
B.98.5
C.99.0
D.100.0
7.某附息国债面额为100元，票面利率为3.0%，市场利率为2.5%，期限为3年，每年付息一次，该国债的内在价值为（? ?）元。
A.101.43
B.101.83
C.102.43
D.102.83
8.某累息债券的面值为100元，票面利率为3.5%，市场利率为3%，期限为3年，到期一次性还本付息，则该债券的内在价值为（? ?）元。
A.101.02
B.101.12
C.101.22
D.101.32
9.某公司20××年的每股收益为5元，其中50%的收益用于派发股息。公司近5年的利润和股息增长率均为5%，并且预计将保持这一速度长期增长。假设投资者要求的必要回报率为8%，则按照股利贴现模型，该公司股票的合理价格应该为（? ?）元。
A.31.25
B.62.50
C.87.50
D.100.00
10.已知某公司20××年的每股净利润为5元，公司过去十年市盈率的平均值为12。假设公司长期并将继续处在稳定增长时期，市盈率的历史平均水平能够代表该公司市盈率的正常水平，那么根据市盈率模型，该公司的股票价格理论值为（? ?）元。
A.5
B.12
C.30
D.60
二、多选题（每小题4分）
11.以下关于债券的说法，正确的有（? ? ）。
A.债券的到期收益率一般由债券的信用等级和期限决定
B.债券的市场价格只与自身的面值和票面利率有关
C.信用等级越高，债券的市场价格越低
D.信用风险是投资债券的最大风险
12.以下关于债券内在价值的说法，正确的有（? ? ）。
A.普通债券的预期现金流主要包括面值和利息两部分
B.期限越长，零息债券的内在价值越高
C.统一公债的内在价值与票面利率成正比
D.累息债券的内在价值与票面利率成正比
13.在标准普尔公司的债券信用评级体系中，属于投资级债券的信用等级有（? ? ）。
A.AAA
B.BBB
C.CCC
D.D?
14.股票绝对估值方法包括（? ? ）。
A.?股利贴现模型
B.公司自由现金流量贴现模型
C.股权自由现金流量贴现模型
D.戈登增长模型
15.以下关于股票绝对估值方法的说法，正确的是（? ? ）。
A.股票相对估值方法基于现金流量贴现原理
B.公司自由现金流量贴现模型采用的贴现率为公司债务成本
C.股权自由现金流量贴现模型采用的贴现率为公司股权成本
D.股利贴现模型可分为股利固定增长、股利两阶段增长、股利三阶段增长等模型
16.以下关于股票估值方法中市盈率模型的说法，正确的是（? ? ）。
A.市盈率参考值可以用行业平均市盈率，也可以用公司股票历史平均市盈率
B.市盈率经常采用当前市盈率或预期使用率
C.在计算当前市盈率时，应注意剔除非经常损益，并考虑盈利稀释效应
D.投资者选股在关注市盈率的同时应该也关注公司的成长性
17.以下关于股票估值方法中市净率模型的说法，正确的是（? ? ）。
A.市净率模型适用于固定资产较少的服务业公司
B.对于资产包含大量现金的公司来说，市净率是比较理想的估值指标
C.市净率模型适用于公司市场价值取决于账面价值的公司
D.一般来说，市净率较低的股票投资价值较高
18.以下关于股票相对估值模型的说法，正确的有（? ? ）。
A.在市盈率模型中，可以用公司所在行业的平均市盈率作为参考值
B.一般来说，市净率越低，意味着股票风险越低
C.一般而言，价值导向型基金经理会选择市销率大于1的股票
D.市现率不会受到公司资本结构的影响
19.以下关于基金资产价值评估的说法，正确的有（? ? ）。
A.我国封闭式基金应每日披露一次基金份额净值
B.基金托管人对基金管理人采用的估值技术负有审查义务
C.对债券进行估值时，一般优先采用债券的收盘价进行估值
D.对估值日有市价的活跃投资品种，应采用估值日市价确定公允价值
20.在基金资产价值评估中，以下应优先采用估值日市价、或估值日收盘价、或估值日结算价进行估值的投资品种有（? ? ）。
A.在交易所上市交易的股票
B.在交易所上市交易的权证
C.在交易所上市交易的债券
D.在交易所上海交易的股指期货
三、判断题（每小题3分）
21.债券的定价原理是将一系列未来现金流量贴现所得到的现值。
22.可比债券是指信用等级和偿还期限相同的债券。
23.溢价发行对应的是债券票面利率小于市场利率的情形。
24.股利贴现模型假设现金股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流。
25.利润率较高的企业，其市销率一般较低。
26.相比市盈率指标，市现率指标通常不易被操纵。
27.每股账面净资产比每股收益稳定得多。
28.我国开放式基金的估值频率是日，封闭式基金的估值频率是周。
29.对交易所上市交易的权证，一般采用估值日市价确定公允价值。
30.对交易所上市交易的资产支持证券，一般采用估值技术确定公允价值。
形考任务5（客观测验题，权重20%）
试卷总分:100 得分:100
一、单选题（每小题3分，共10道）
1.以下关于K线以及K线组合的说法，不正确的是（ ）
A.从较长一段时期来看，如半年或一年，人们可发现K线图蕴含着某种规律性的趋势
B.结合基本面分析，K线图的分析效果会更好
C.带有上下影线的“步步高”K线组合在久跌之后出现，一般可视为买进信号
D.十字星K线中，若上影线较长，则表示多方力量稍强
2.在实际应用中，计算移动平均线采用的价格大多数是（ ）
A.开盘价
B.最低价
C.最高价
D.收盘价
3.以下关于移动平均线的说法，不正确的是（ ）
A.短期移动平均线一般以3日、5日、7日或10日为计算单位
B.中期移动平均线一般以10以上、30日或90日以下为计算单位
C.长期移动平均线一般以百天或全年交易日为计算单位
D.移动平均线计算时间间隔越长，敏感度越高
4.在上升行情中不同的移动平均线按照从上而下顺序排列，并向右上方移动的现象为（ ）
A.黄金交叉
B.死亡交叉
C.多头排列
D.空头排列
5.根据道氏理论，推动长期上涨趋势第二阶段来临的主要驱动力为（ ）
A.投资者信心的恢复
B.经济基本面的改善
C.投机热潮
D.成交量的回升
6.波浪理论的构成基础是（ ）
A.形态
B.比例
C.时间
D.趋势
7.在波浪理论中，一般第（ ）浪是最长的推动浪。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.下关于技术分析指标的说法，不正确的是（ ）
A.技术指标反映的是行情的过去，预测的是未来行情走势的可能性
B.从经验上看，MACD顶背离判断的准确性要高于底背离
C.在KDJ分析中，当K值在90以上、D值在80以上时，可以认为市场处于超卖阶段
D.相对强弱指数RSI技术分析适用于短线差价操作
9.“证券市场要具有充分的透明度”体现了证券监管的（ ）原则
A.公开
B.公平
C.公正
D.公义
10.以下不属于分级监管模式的缺点的是（ ）
A.各监管机构之间协调性差，容易出现监管真空地带
B.容易对证券市场过多地行政干预
C.各监管机构之间难以统一，不可避免地会产生摩擦
D.从整体上看，机构庞大，监管成本较高
二、多选题（每小题4分，共10道）
11.技术分析的假设前提有（ ）
A.价格反映市场一切信息
B.价格运动具有趋势性
C.市场是有效的
D.历史会重演
12.以下关于移动平均线的说法，正确的是（ ）
A.移动平均线具有惯性特点，具有一定的滞后性
B.由于滞后性，移动平均线发出买卖信号的频率偏低
C.移动平均线具有助涨和助跌的功能
D.移动平均线在一定程度上反映了当前股价的平均成本
13.以下关于趋势线的说法，正确的是（ ）
A.上升趋势线的两个低点应是两个反转低点
B.下降趋势线的两个低点应是两个反转低点
C.所画直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越大
D.所画直线越陡峭，其作为趋势线的有效性越大
14.关于道氏理论的说法，正确的是（ ）
A.道氏理论不能确切说明后一高峰超过前一高峰的幅度大小
B.道氏理论主要用于预测证券市场的中期趋势和短期趋势
C.道氏理论不能很好预测新高峰或新谷底产生的时间
D.道氏理论中的主要趋势通常持续一年或一年以上
15.在波浪理论中，数浪的基本规则包括（ ）
A.浪5一般是三个推动浪中最短的一浪
B.浪2的低点不能低于浪1的低点
C.除非在倾斜三角形中，上升浪浪4的低点不能低于浪1的高点
D.浪4的回调低点通常不会回到前一波的次一级浪4的位置
16.以下属于买入信号的有（ ）
A.?RSI值大于80
B.KD曲线在较低位置形成头肩底形态
C.DIF与DEA均为正，且DIF向上突破DEA
D.MACD柱状图由正变负
17.以下关于证券监管的说法，正确的是（ ）
A.“投资者利益保护”是证券监管工作的指导精神
B.“维护市场透明度”是证券监管可操作的目标和核心任务
C.证券行业自律是一种民间行为，不属于证券监管手段的范畴
D.证券监管的目的是克服市场失灵，提高市场效率
18.证券监管的必要性包括（ ）
A.证券监管是实现证券市场各项功能的需要
B.证券监管是保护证券市场所有参与者正当权益的需要
C.证券监管是防范证券市场所特有的高风险的需要
D.证券监管是证券市场自身健康发展的需要
19.集中监管的缺点有（ ）
A.容易产生对证券市场过多的行政干预
B.自律性组织与政府监管机构的配合有时难以完全协调
C.当市场行为发生变化时，有时不能作出迅速反应并采取有效措施
D.机构庞大，监管成本较高
20.以下属于自律监管机构的是（ ）
A.证监局
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证券投资基金业协会
三、判断题（每小题3分，共10道）
21.技术分析在金融市场基本面发生突变时往往失灵。（ ）
22.技术分析中“历史会重演”背后的原理与市场参与者的心理特征有关。（ ）
23.道氏理论认为，市场价格指数可以解释和反映市场的全部行为。（ ）
24.通常上升波第3浪的高点目标=第2浪回档的低点+第1浪的长度×1.618。（ ）
25.股价向下突破上升趋势线时，成交量一般会立即放大。（ ）
26.与趋势线的突破一样，轨道线的突破往往意味着趋势反转的开始。（ ）
27.在MACD系统中，底背离预示趋势反转的准确度要高于顶背离的准确度。（ ）
28.市场失灵是证券监管的重要理论基础。（ ）
29.证券监管活动的核心是保护投资者，尤其是机构投资者的利益。（ ）
30.中国证券监督管理委员会及其派出机构是我国的证券监督管理机构。（ ）
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