吉大23秋学期《证券投资学》在线作业二 -0002

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 40 分)

1.资本证券是与（）直接有关的活动而产生的证券。

A.资金

B.项目投资

C.金融投资

D.货币投资

2.在证券经纪业务中,证券经营机构()

A.只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入

B.只通过赚取证券差价作为业务收入

C.只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入

D.通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入

3.股票是（）

A.所有权凭证

B.债权凭证

C.衍生工具

D.避险工具

4.股份有限公司的设立，必须经过（）的批准。

A.人大常委会

B.最高人民法院

C.国务院授权的部门或省级人民政府

D.国务院

5.债券发行的全额包销方式中承销商()

A.负责认购未出售的债券余额

B.不必担当任何发行风险

C.要担当部分发行风险

D.要担当全部发行风险

6.国有企业股份制改组的直接目的是()

A.调动各方面的积极性,增强企业的凝聚力

B.确立法人财产权,实现政企分开

C.转换企业经营机制,建立现代企业的运行机制

D.调整产业结构,优化资源配置

7.道琼斯分类法将行业分为（）类。

A.1

B.2

C.3

D.4

8.投资者用借入的资金买入证券被称为（）

A.买空

B.卖空

C.空头

D.买空或空头

9.某一产业在其初创阶段往往表现为（）

A.低风险低收益

B.低风险高收益

C.高风险低收益

D.高风险高收益

10.从世界范围看,17世纪初至20世纪20年代末是()

A.证券市场发展的自由放任阶段

B.证券市场发展的法制建设阶段

C.证券市场发展的迅速发展阶段

D.证券市场发展的成熟阶段

二、多选题 (共 5 道试题,共 20 分)

11.股票按有无投票权可分为（）

A.普通股

B.优先股

C.混合股

D.后配股

12.企业股份制改组的一般目的包括（）

A.筹集资金

B.转换经营机制，建立现代企业运行机制

C.确实法人产权制度，实行政企分开

D.调整产业结构，实现资源优化配置

13.我国的股票按照投资主体不同,可以分为（）

A.国家股

B.法人股

C.个人股

D.外资股

14.资本市场可划分为（）

A.中长期信贷市场

B.股票市场

C.证券市场

D.回购市场

15.证券交易所的组织形式有（）

A.会员制

B.合伙制

C.集体制

D.公司制

三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)

16.乌云盖顶一般出现在长期下降的趋势之后。

17.财务报表分析的方法主要有单个年度的财务比率分析、不同时期比较分析和与同行业其他公司之间的比较分析等三种。

18.在欧洲发行的债券就是欧洲债券。

19.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。

20.内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。

21.上吊线是看跌的K线组合形态。

22.认股权证的理论价值是股票市场价格与认股权证的预购股票价格之间的差额。

23.公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。

24.本币汇率下降必然导致股价下降。

25.处在初创期的行业有极大的风险。

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