西交《证券投资与管理》在线作业-00003
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
2.（ ）是股份有限公司的常设权利机构 。
A.董事会
B.股东大会
C.总经理
D.监事会
3.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以， 收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。
A.正比
B.反比
C.不相关
D.线性
4.通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（ ）风险 。
A.购买力
B.销售
C.供给
D.利率
5.我国采用无纸化发行和交易的证券品种有（）。
A.ADRS
B.基金
C.债券
D.股票
6.证券按其性质不同,可以分为()。
A.凭证证券和有价证券
B.资本证券和货券
C.商品证券和无价证券
D.虚拟证券和有券
7.一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（ ）。
A.蓝筹股
B.收入股
C.成长股
D.周期股
8.公司营业利润与销售收入的比率是（ ）。
A.投资收益率
B.销售净利率
C.毛利率
D.营业收益率
9.、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为()。
A.贴现债券
B.复利债券
C.单利债券
D.累进利率债券
10.预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。
A.正相关
B.负相关
C.非相关
D.不存在
11.完全竞争的根本特点是（ ）。
A.产品无差异
B.生产资料完全流动
C.生产者自由进出市场
D.消费者自由进出市场
12.安全性最高的有价证券是（ ）。
A.股票
B.国债
C.公司债券
D.金融债券
13.先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（ ）。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
14.传统资本资产模型的假设条件不包含（ ） 。
A.资本市场是存在摩擦的
B.所有资产都是可以在市场上买卖的，即这是一个高度市场化的经济
C.存在无风险利率，所有投资者都可以按这一利率水平无限制的借贷
D.所有投资者都具有风险厌恶的特征，在一个时期内追求效用最大化。
15.期权的（）无需向交易所缴纳保证金。
A.卖方
B.买方或者卖方
C.买卖双方
D.买方
16.依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.证券交易所
17.下列不属于证券市场的基本职能的是（）。
A.筹措资金
B.资本定价
C.资本配置
D.国有企业转制
18.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运用。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
19.基金在美国的称谓是（ ）。
A.共同基金
B.互助基金
C.单位信托基金
D.证券投资信托基金
20.股份有限公司的最高权力机构是（ ） 。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.理事会
21.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。
A.松的货币政策
B.紧的货币政策
C.中性货币政策
D.弹性货币政策
22.以下不属于一般性货币政策工具的是（ ）。
A.法定存款准备金
B.再贴现政策
C.公开市场业务
D.直接信用控制
23.证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业
24.、基金在美国的称谓是()。
A.共同基金
B.互助基金
C.单位信托基金
D.证券投资信托基金
25.机构投资者主要有（）。
A.企业
B.金融机构
C.公益基金
D.其他都是
26.、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的()。
A.２０%
B.２５%
C.３０%
D.３５%
27.一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
A.初创阶段的行业进行投资
B.成长阶段的行业进行投资
C.成熟阶段的行业进行投资
D.衰退阶段的行业进行投资
28.马柯维茨均值-方差模型的假设条件之一是（ ）。
A.市场没有摩擦
B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
C.投资者总是希望期望收益率越高越好，投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
D.投资者对证券的收益和风险有相同的预期
29.认股权证的认购期限一般为()。
A.２-１０年
B.３-１０年
C.两周到３０天
D.两周到６０天
30.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。
A.综合指数
B.成份指数
C.分类指数
D.其他都对
二、多选题 (共 10 道试题,共 20 分)
31.、根据债券券面形态,国债可以分为()。
A.实物国债
B.凭证式国债
C.记帐式国债
D.附息票国债
32.影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。
A.债券票面金额
B.债务人资金需求时限
C.市场利率变化
D.债券变现能力
33.金融期货的类型主要有（ ）。
A.外汇期货
B.股票期货
C.利率期货
D.股价指数期货
34.目前较为流行的金融衍生工具合约主要（ ）类型 。
A.股票
B.期货
C.期权
D.债券
35.按发行主体划分，债券可分为（ ） 。
A.国家债券
B.地方债券
C.附息债券
D.金融债券
36.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有()。
A.商业汇票
B.商业本票
C.银行汇票
D.银行本票
37.从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（ ）。
A.发行市场
B.流通市场
C.货币市场
D.资本市场
38.下列说法正确的是（ ）。
A.股票基金的风险高于债券基金
B.债券基金的风险高于混合基金
C.混合基金的风险高于货币市场基金
D.债券基金的风险高于货币市场基金
39.下列说法正确的是( ) 。
A.通货膨胀会使股票的价格下降
B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
40.证券投资基金优势包括（ ） 。
A.集合投资
B.分散风险
C.本金安全
D.专家理财
三、判断题 (共 10 道试题,共 20 分)
41.股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。（）
42.收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。（ ）
43.证券市场是有价证券发行和流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。（）
44.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一。在所有情况下,公司盈利增加,可分配的股利也会相应增加,股票的市场价格上涨;公司盈利减少,可分配的股利相应减少,股票的市场价格下降。()
45.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的供求状况。（）
46.在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。（ ）
47.、收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。()
48.证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券承销商。（）
49.购物券是一种有价证券。（）
50.认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。（ ）
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