西交《证券投资与管理》在线作业-00002
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ）。
A.公司债、国债、股票、基金
B.国债、公司债 股票 、基金
C.国债、公司债、基金、股票
D.股票、基金、公司债、国债
2.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
3.、基金在美国的称谓是()。
A.共同基金
B.互助基金
C.单位信托基金
D.证券投资信托基金
4.通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（ ）风险 。
A.购买力
B.销售
C.供给
D.利率
5.20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（）的全新特征。
A.投资交易快速化
B.金融证券化
C.投资者固定化
D.证券市场自由化
6.反映公司偿债能力的指标不包括（ ）。
A.资产负债率
B.流动比率
C.股东权益率
D.速动比率
7.、公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。
A.信用公司债
B.承保公司债
C.参与公司债
D.收益公司债
8.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以， 收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。
A.正比
B.反比
C.不相关
D.线性
9.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（ ）。
A.资产负债表
B.利润表
C.现金流量表
D.利润分配表
10.下列不属于证券市场的基本职能的是（）。
A.筹措资金
B.资本定价
C.资本配置
D.国有企业转制
11.实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（ ）。
A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨
B.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬
C.减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬
D.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨
12.贴现债券的发行属于（ ） 。
A.平价方式
B.溢价方式
C.折价方式
D.都不是
13.证券业协会和证券交易所属于（）。
A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律组织
D.证券业最高监管机构
14.传统资本资产模型的假设条件不包含（ ） 。
A.资本市场是存在摩擦的
B.所有资产都是可以在市场上买卖的，即这是一个高度市场化的经济
C.存在无风险利率，所有投资者都可以按这一利率水平无限制的借贷
D.所有投资者都具有风险厌恶的特征，在一个时期内追求效用最大化。
15.证券按其性质不同,可以分为()。
A.凭证证券和有价证券
B.资本证券和货券
C.商品证券和无价证券
D.虚拟证券和有券
16.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为 （ ）。
A.贴现债券
B.复利债券
C.单利债券
D.累进利率债券
17.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A.光头阳线
B.光头阴线
C.光脚阳线
D.光脚阴线
18.（ ）是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。
A.负债比率
B.盈利能力比率
C.变现能力比率
D.资产管理比率
19.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征 。
A.跨期性
B.期限性
C.联动性
D.不确定性和高风险性
20.上市公司定期公告的财务报表中不包括（ ）。
A.资产负债表
B.损益表
C.成本明细表
D.现金流量表
21.先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（ ）。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
22.有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。 这属于有价证券的（ ）特性。
A.产权性
B.收益性
C.流通性
D.风险性
23.开放式基金的基金单位是直接按（ ）来计价的 。
A.市场供求
B.基金资产总值
C.基金单位资产净值
D.基金收益
24.无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ） 。
A.越低
B.越高
C.可能高，可能低
D.与无差异曲线的位置之间的关联程度越低
25.、蓝筹股通常指()的股票。
A.发行价格高
B.经营业绩好的大公司
C.交易价格高
D.交易活跃
26.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
27.蓝筹股通常指（ ） 的股票。
A.发行价格高
B.经营业绩好的大公司
C.交易价格高
D.交易活跃
28.一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
A.初创阶段的行业进行投资
B.成长阶段的行业进行投资
C.成熟阶段的行业进行投资
D.衰退阶段的行业进行投资
29.宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（ ）。
A.公司经营效益
B.居民收入水平
C.投资者对股价的预期
D.通货膨胀和国际收支等
30.套利定价理论的创始人是（ ） 。
A.马柯维茨
B.威廉
C.林特
D.斯蒂夫·罗斯
二、多选题 (共 10 道试题,共 20 分)
31.、根据债券券面形态,国债可以分为()。
A.实物国债
B.凭证式国债
C.记帐式国债
D.附息票国债
32.下列说法正确的是（ ）。
A.股票基金的风险高于债券基金
B.债券基金的风险高于混合基金
C.混合基金的风险高于货币市场基金
D.债券基金的风险高于货币市场基金
33.趋势的方向包括（ ） 。
A.上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.无趋势方向
34.金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质，其主要表现在（ ）。
A.金融商品的同质性
B.金融商品的耐久性
C.金融商品价格的易变性
D.金融商品的复杂性
35.影响债券利率的因素主要有（ ） 。
A.银行利率水平
B.筹资者资信
C.债券票面金额
D.债券偿还期限
36.相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。
A.根据RSI的取值大小判断行情
B.两条或多条RSI曲线的联合使用
C.从RSI的曲线形状判断行情
D.从RSI股价的背离方面判断行情
37.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有()。
A.商业汇票
B.商业本票
C.银行汇票
D.银行本票
38.从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（ ）。
A.发行市场
B.流通市场
C.货币市场
D.资本市场
39.波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。
A.股价走势所形成的形态
B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C.完成某个形态所经历的时间长短
D.其他都对
40.根据债券券面形态，国债可以分为（ ） 。
A.实物国债
B.凭证式国债
C.记帐式国债
D.附息票国债
三、判断题 (共 10 道试题,共 20 分)
41.零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。假定增长率 g＝0，股利将永远按固定数量支付，这时，不变增长模型就是零增长模型。（ ）
42.有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（）
43.基金的资产价值越高，其基金单位的价格也就越高；反之，基金的资产价值越低，其基金单位的价格也就越低。（ ）
44.如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化,则其价格将日益接近面值。()
45.多头套期保值，是指为回避未来现货价格上涨的不利风险，先行买进期货，而于合约到 期前再卖出以实现套期保值的策略。（ ）
46.有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（）
47.证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券承销商。（）
48.股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（）
49.可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。（ ）
50.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。（）
