吉大23春学期《证券投资学》在线作业一 -0004

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 40 分)

1.证券市场的次级市场是指（）

A.一级市场

B.初级市场

C.发行市场

D.流通市场

2.证券结算公司的中央存管功能有()

A.上市证券的发行登记

B.证券托管与转托管

C.证券交易的清算过户

D.自行买卖证券

3.股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()

A.股票的票面价值

B.股票的账面价

C.股票的清算价值

D.股票的内在价值

4.我国目前B股交易的交割方式为()

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

5.《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例（）

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

6.在证券经纪业务中,证券经营机构()

A.只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入

B.只通过赚取证券差价作为业务收入

C.只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入

D.通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入

7.证券投资属于（）

A.直接实物投资

B.间接实物投资

C.直接非实物投资

D.间接非实物投资

8.债券评级中AAA级表示（）

A.最高级

B.高级

C.中级

D.低级

9.股份有限公司的最高权力机构是（）

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.经理

10.上证指数的基期是指（）

A.1990年4月3日

B.1990年12月19日

C.1991年4月3日

D.1996年7月1日

二、多选题 (共 5 道试题,共 20 分)

11.金融衍生工具包括（）

A.指数期货合约

B.股票期权

C.汇率期货

D.大豆合约

E.农产品合约

12.股份公司的设立方式分为（）

A.发起设立

B.改组设立

C.募集设立

D.合并设立<br />

13.股票发行价格的种类主要有（）

A.折价发行

B.平价发行

C.溢价发行

D.时价发行

14.一般来说，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为。

A.储蓄

B.就业

C.投资

D.消费

E.娱乐方式

15.我国的股票按照投资主体不同,可以分为（）

A.国家股

B.法人股

C.个人股

D.外资股

三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)

16.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。

17.追求高收益的投资者应该选择防御性的行业。

18.当出现通货膨胀、经济过度繁荣时，中央银行应采取紧缩的货币政策。

19.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。

20.“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。

21.公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。

22.内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。

23.开放式基金没有固定的期限。

24.认股权证的理论价值是股票市场价格与认股权证的预购股票价格之间的差额。

25.公债没有风险。

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