22秋学期（高起本1709-1803、全层次1809-2103）《财务法规》在线作业-00003

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 20 道试题,共 40 分)

1.我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？

A.证券买卖

B.证券继承

C.证券质押

D.证券借贷

2.由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行通常将()看做对其市场价值最大的威胁。

A.市场风险

B.声誉风险

C.法律风险

D.流动性风险

3.自然人在票据上签章()。

A.应当采取签名的形式

B.应当采取盖章的形式

C.应当采取签名加盖章的形式

D.可以采取签名或者盖章，或者签名加盖章的形式

4.选项所列()机构有向银行查询、冻结、扣划单位存款的权力

A.税务机关

B.工商行政管理机关

C.产品质量监督管理机关

D.物价管理机关

5.开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额()的保证金。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

6.根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五

7.在使用中文的前提下，可同时使用另一种通用文字作为会计记录文字的地区或单位包括()。

A.民族自治地方，经济特区的外商投资企业，国外企业和其他外国组织

B.民族自治地方，境内的外商投资企业、外国企业和其他外国组织

C.少数民族多的地区，经济特区的外商投资企业、外国企业和其他外国组织

D.少数民族多的地区，境内的外商投资企、外国企业和其他外国组织

8.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？

A.发行人与代销的证券公司

B.发行人与包销的证券公司

C.发行人与证券交易所

D.发行人与承销的证券公司

9.蓝天股份公司(上市公司)的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的?

A.质押合同自甲与乙签订质押合同之日生效

B.质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效

C.质押合同自甲取得乙的借款之日生效

D.质押合同因甲的股票不能设定质押而无效

10.下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是 ()

A.每届任期不得超过三年

B.任期届满可以连选连任

C.一个股份有限公司最多可有十九位董事董事

D.在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务

11.根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？

A.证券公司均可以从事证券自营业务

B.证券公司均不得从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分证券公司可以从事证券自营业务

12.公益信托的信托契约()。

A.可以中途解除

B.受托人工作变动时可以解除

C.受托人疾病死亡时可以解除

D.不得中途解除

13.成长型基金的基本目标为()。

A.追求稳定的经常性收入

B.追求资本增值

C.追求超越市场表现的投资业绩

D.经常性收入与资本增值兼顾

14.背书行为有效的是()。

A.将汇票金额3万元背书转让2万元

B.背书时记载不得转让

C.质押背书的被背书人作转让背书

D.委托收款背书的被背书人作转让背书

15.假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为()。

A.100.69

B.101.52

C.102.44

D.103.35

16.下列有关信托财产的独立性的说法哪一种是不正确的()。

A.信托财产不属于受托人的破产财产

B.信托财产不属于受托人的遗产

C.信托财产不属于受托人的固有财产

D.受托人可以用其固有财产同信托财产进行交换

17.依据商业银行法，选项所列()是商业银行破产的原因

A.严重亏损

B.资不抵债

C.不能支付到期债务

D.因经营管理不善导致严重亏损

18.由司法机关确定当事人之间的信托关系而成立的信托是()。

A.法人信托

B.法定信托

C.公益信托

D.他益信托

19.向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？

A.3000万元

B.1500万元

C.6000万元

D.5000万元

20.张某向王某借款1万元，约定年息为15％，并由李某提供了保证。现王某欲将该债权移转给宋某，在原保证合同对债权转移并无任何约定的情况下，下列哪一选项所述的内容是正确的?

A.如果该债权发生移转，李某即免除了保证责任

B.如果该债权发生移转，李某应在原保证担保的范围内继续承担保证责任

C.该债权的移转必须得到李某的同意，李某才在原保证担保的范围内继续承担保证责任

D.该债权发生移转并由王某通知了李某后，李某即在原保证担保的范围内继续承担保证责任

二、多选题 (共 20 道试题,共 40 分)

21.甲公司现有净资产6000万元，拟对外进行投资，董事会形成了如下意见，()意见是正确的

A.甲公司向其他公司投资，只能承担有限责任

B.甲公司向其他公司投资，经股东会或股东大会同意，可以承担无限责任

C.甲公司是国务院规定的高新技术企业，其向其他公司的累计投资额可以是4500万元

D.甲公司是国务院规定的投资公司，其向其他公司的累计投资额可以是4000万元

22.国有独资公司董事会成员的有关规定，()是正确的。

A.董事会成员中应当有公司职工民主选举的职工代表

B.董事长由国家授权机构从董事会成员中指定

C.副董事长由国家授权投资的机构或者国家授权的部门从董事会成员中指定

D.国有独资公司的董事，经过国家授权投资的机构或者国家授权的部门同意，可以兼任其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经营组织的负责人。

23.信托财产具备的特性是()。

A.独立性

B.相关性

C.物上代位性

D.有限性

24.1995年10月2日张某向刘某借款2000元，同?时签订了一份质押 合同 ，由张某于1995年10月5日?将一头受胎的母牛作为质物交付给刘某。同年11月8?日母牛产小牛一只。下列表述哪些是正确的?

A.质押合同生效时间为1995年10月2日

B.质押合同生效时间为1995年10月5日

C.小牛应归张某所有

D.刘某在接受还款前有权占有小牛

25.公司债券上市交易后，公司的哪些行为可以导致国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易?

A.公司一年内连续亏损

B.公司债券所募集资金不按照上市批准机关批准的用途使用

C.未按照公司债券募集办法履行义务

D.公司有重大违法行为

26.下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?

A.发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票

B.公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票

C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票

D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

27.下列关地监事会的说法哪些是正确的？

A.国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会

B.国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加

C.有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事

D.监事会有提议召开临时股东会的权力

28.国有独资公司董事会的职权主要有()。

A.行使股东会的部分职权，决定公司的一些重大事项

B.决定公司的合并、分立

C.决定公司的经营计划和投资方案

D.决定公司内部管理机构的设置

29.依我国《担保法》规定，##选项所列 合同 中哪些合同债务人不履行债务的，债权人享有留置权?

A.保管合同

B.租赁合同

C.运输合同

D.加工承揽合同

30.信托财产独立性体现在()。

A.受托人的信托财产应与受托人的固有财产分开

B.不同委托人的信托财产应该分开，分别核算

C.信托财产应与委托人的其他财产分开

D.受托人的信托财产应与受益人的固有财产分开

31.根据《会计法》的规定，下列各项中，单位出纳人员不得兼任的工作有()。

A.稽核

B.会计档案保管

C.银行存款日记账登记工作

D.费用账目登记工作

32.属于票据债务人的有()。

A.出票人

B.背书人

C.保证人

D.承兑人

E.支票付款人

33.下列哪些行为属于内幕交易行为？

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券

B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

D.非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

34.下面关于委托人描述正确的的有 ()。

A.委托人必须是财产的合法拥有者

B.委托人必须是完全民事行为能力的法人

C.委托人可以是一个人，也可以是多个人

D.委托人与受益人可以是同一人

E.禁治产人也可以充当委托人

35.依据国家法律、法规和基金契约的规定，基金管理人的主要职责有()。

A.管理并运作基金资产

B.按规定披露基金信息

C.向基金持有人支付收益

D.招集基金份额持有人大会

36.关于基金临时报告，下列说法正确的是()。

A.基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会

B.基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所

C.基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告

D.基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告

37.下列各项中，属于《会计法》规定的行政处罚的形式有()。

A.罚款

B.警告

C.吊销税务登记证

D.吊销会计从业资格证书

38.下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？

A.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式

B.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告

C.收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年

D.在心购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约

39.国有独资公司股东权由()行使

A.由国有独资公司股东会行使

B.由国家授权投资的机构或国家授权的部门亲自行使

C.国有独资公司董事会经过授权也可以行使部分股东的职权

D.国有独资公司监事会行使

40.何云将自己的一批货物出质给潘龙，但潘龙将这批货物放置在露天地里风吹日晒，何云可以主张怎样的权利?

A.有权要求潘龙妥善保管该批货，如果潘龙不妥善保管，则该质押关系解除

B.有权要求潘龙承担保管不善致这批货物损失的民事责任

C.有权要求将这批货物提存

D.有权提前清偿债权而请求返还质物

三、判断题 (共 10 道试题,共 20 分)

41.依据我国《商业银行法》的规定，商业银行不得发放信用贷款

42.有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。

43.生前信托的确立形式包括：个人遗嘱、信托契约和法院裁定命令。

44.行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为 。

45.商业银行经国务院银行业监督管理机构批准，可以经营吸收公众存款、发放贷款、办理结算、结售汇等业务。()

46.公司型基金中的保管公司在信托关系中处于委托人地位。

47.商业银行破产清算时，在支付清算费用，所欠职工工资和劳动保险费用后，应优先支付存款利息

48.收购农副产品的价款，开户单位可以使用现金。

49.会计从业资格证书实行注册登记和年检制度。

50.基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。

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