大工21秋《投资银行学》在线作业1

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)

1.投资银行通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者，该种方式在（ ）中较为常见。

A.新股首次发行

B.债券（特别是国债）发行

C.基金发行

D.配股发行

2.与其他类型基金比较，成长型基金的突出特点是（ ）。

A.以获取当期的最大收入为目的，主要投资于可带来稳定现金收入的有价证券

B.投资者在购买该类型基金时，一般不需支付销售费用

C.既希望获得当期收入，又追求基金资产长期增值为投资目标，因此把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

D.注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业

3.证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（ ）。

A.交易所市场

B.场外市场

C.一级市场

D.二级市场

4.投资银行在一级市场担任的主要角色是（ ）。

A.承销商

B.做市商

C.经纪商

D.财经顾问

5.（ ）是将可流通证券集中有组织的交易的市场，是证券流通市场的核心。

A.交易所市场

B.场外市场

C.一级市场

D.柜台市场

6.在我国契约型基金各方当事人关系的法律框架中，负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是（ ）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金代销人

D.基金持有人

7.利率变化会直接影响金融资产的价格，如果利率上升，则（ ）。

A.进入直接融资市场的资金增加

B.公司贷款成本降低，利润提高

C.证券价格下跌

D.投资者评估股票和其他有价证券的折现率（投资者要求的必要收益率）降低

8.投资银行的核心业务是（ ）。

A.证券承销

B.兼并与收购

C.证券经纪业务

D.资产管理

9.证券投资基金资产由（ ）管理。

A.投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.董事长

10.（ ）不属于基金当事人。

A.基金持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金监督者

二、多选题 (共 5 道试题,共 30 分)

11.在我国，经纪类证券公司可以从事的业务有（ ）。

A.证券的代理买卖

B.代理证券的还本付息、分红派息

C.证券代保管、鉴证

D.证券的承销

12.投资银行需要承担发行失败之风险的证券承销方式有（ ）。

A.全额包销

B.余额包销

C.代销

D.均不需承担风险

13.证券公司财务管理的基本内容包括（ ）。

A.资本金管理

B.资产负债管理

C.流动资金管理

D.固定资产管理

14.投资银行在自营业务中的风险包括（ ）。

A.创新业务风险

B.市场风险

C.违规操作风险

D.包销风险

15.以下关于货币市场与资本市场的表述中正确的有（ ）。

A.货币市场主要包括同业拆借市场、票据贴现市场、回购市场和短期信贷市场等

B.资本市场主要包括股票市场、债券市场、基金市场、短期回购市场和中长期信贷市场等

C.货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础

D.资本市场的风险一般要大于货币市场，其原因主要是中长期内影响资金使用效果的不确定性增大，不确定性因素增多，影响资本市场价格水平的因素增多

三、判断题 (共 5 道试题,共 20 分)

16.现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。（ ）

17.投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。（ ）

18.我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。（ ）

19.资本市场主要包括股票市场、债券市场、基金市场和中长期信贷市场等。（ ）

20.证券公司的自有资金账户和客户保证金账户可以合并设立。（ ）