东财《证券投资学》在线作业三-0019
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分)
1.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。
A.远期合约
B.期货合约
C.期权合约
D.互换合约
2.股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为（ ）。
A.黄金交叉
B.绝对交叉
C.相对交叉
D.死亡交叉
3.开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（ ） 。
A.每周公布一次
B.每个月公布一次
C.每个季度公布一次
D.每个交易日连续公布
4.无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ）。
A.越高
B.越低
C.可能高，可能低
D.与无差异曲线的位置之间的关联程度越低
5.后续指标又称滞后指标，指在总体经济活动发生波动之后，才到达峰顶或谷底的时间序列指标。后续指标一般在总体经济活动发生变化后（ ）到达峰顶或谷底 。
A.8个月
B.6个月
C.5个月
D.4个月
6.（ ）是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场的基金 。
A.离岸基金
B.海外基金
C.国际投资基金
D.国内投资基金
7.下列的说法中，符合私募证券特征的是（ ）。
A.审查较严格并采取公示制度
B.审查条件相对宽松，投资者也较少
C.基金多采用这种发行方式
D.向不特定的社会公众投资者公开发行
8.中央政府发行的债券叫（ ）。
A.金融债券
B.政府债券
C.政府保证债券
D.国债
9.全额包销由（ ）承担发行风险 。
A.投资者
B.发行人
C.中介机构
D.不一定
10.就封闭式基金来说，由于基金的规模是固定的，不可以增加或减少，所以投资者只能选择（ ）方式分红。
A.股票红利
B.红利再投资
C.现金红利
D.任意方式
11.（ ）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券 。
A.累进利率债券
B.收益债券
C.参加债券
D.企业债
12.优先股在分配定额股息后又可以参加剩余盈利分配的，称为（ ）。
A.股息率可调整优先股
B.累计优先股
C.可赎回优先股
D.参与优先股
13.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。
A.获取无风险收益
B.“收益保底，超额分成”
C.按“先进先出法”实现收益和风险
D.“利益共享、风险共担”
14.就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ）。
A.带有较长下影线的阴线
B.大十字线
C.光头光脚大阴线
D.光头光脚大阳线
15.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（ ），在法律上统称为“经纪人－交易商”。
A.投资银行
B.投资公司
C.商人银行
D.商业银行
二、多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
16.证券市场的参与者包括（ ）
A.监管机构
B.投资者
C.发行人
D.中介机构
17.按股东享有的权利不同，股票可分为（ ）。
A.记名股票
B.普通股票
C.优先股票
D.不记名股票
18.证券投资基金优势包括（ ） 。
A.集合投资
B.本金安全
C.分散风险
D.专家理财
19.下列说法正确的是( )。
A.通货膨胀会使股票的价格下降
B.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
20.形态理论中圆弧顶形态的特征有（ ）。
A.股价虽然不断创出新高，但上升速度已经放缓
B.股价出现在相对高位
C.经过一段时间的上升，股价回落后又迅速弹升，但是每个高点却逐渐降低
D.成交量不能逐步放大，反而在顶点有逐步减少的现象
21.证券承销方式主要有（ ） 。
A.分销
B.全额包销
C.余额包销
D.代销
22.证券的发行市场又被称为（ ）
A.次级市场
B.初级市场
C.二级市场
D.一级市场
23.可转换公司债券的基本要素包括（ ） 。
A.转股价修正条款
B.转换价格
C.票面利率
D.基准股票
24.形态理论中对称三角形形态的特征有（ ） 。
A.当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。
B.在跌破颈线位后会有一个反抽
C.在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。
D.变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。
25.基本分析的内容主要包括（ ） 。
A.行业分析
B.技术分析
C.宏观经济分析
D.公司分析
