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东财《证券发行与交易实务》单元作业一
试卷总分:100    得分:100
第1题,根据《公司法》的规定全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的
A、20％
B、50％
C、10％
D、30％
正确答案:


第2题,关于外部融资说法正确的是
A、外部融资是来源于公司外部的融资
B、外部融资效率低
C、外部融资成本低
D、外部融资风险小
正确答案:


第3题,不具有混合型特点的筹资方式是
A、优先股
B、认股权
C、可转换证券
D、普通股
正确答案:


第4题,关于清产核资说法不正确的是
A、指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动
B、在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按《关于规范国有企业改制工作意见》的要求开展清产核资工作
C、若企业在《关于规范国有企业改制工作意见》下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作
D、国有企业清产核资可以依情况决定是否进行
正确答案:


答案来源：（www.）,预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者通常为对他们进行广泛的市场调查听取投资者对于发行价格的意见及看法了解市场的整体需求并据此确定一个价格区间的过程
A、大型机构投资者
B、社会公众
C、特定机构投资
D、个人投资者
正确答案:


第6题,对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理
A、财政部
B、国家发改委
C、中国人民银行
D、中国证监会
正确答案:


第7题,H股的发行方式是加"国际配售"
A、定向发行
B、私募发行
C、非公开发行
D、公开发行
正确答案:


第8题,是对招股说明书内容的概括是由发行人编制随招股说明书一起报送批准后再由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件
A、招股意向书
B、招股说明书目录
C、上市公告书
D、招股说明书摘要
正确答案:


第9题,保荐人应当自持续督导工作结束后个交易日内向交易所报送保荐总结报告书
A、5
B、10
C、15
D、20
正确答案:


答案来源：（www.）,2005年1月1日试行这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立
A、首次公开发行股票询价制度
B、上市保荐制度
C、上市审核制度
D、股票定价制度
正确答案:


第11题,《公司法》第一百二十四条规定"上市公司设董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理办理信息披露事务等事宜"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员对董事会负责董事会秘书由提名经聘任或解聘公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书
A、董事长  董事会
B、总经理  董事会
C、股东大会  董事长
D、董事长  监事会
正确答案:


答案来源：（www.）,证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让也可经中国证监会批准采取其他方式转让最小转让单位不得少于面值万元债券的转让应当在合格投资者之间进行且应当符合转让场所的业务规则
A、20
B、30
C、40
D、50
正确答案:


第13题,直接融资的特点有
A、直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金
B、流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C、间接性
D、流动性差
正确答案:,B


第14题,中国境内股份有限公司发起人符合法定人数具体是指
A、根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人
B、必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
C、根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人
D、必须有2／3以上的发起人在中国境内有住所
正确答案:,B


答案来源：（www.）,上市公司发行新股信息披露的一般要求是
A、上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
B、上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
C、上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间
D、上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊
正确答案:,B,C


第16题,我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式
T、对
F、错
正确答案:F


第17题,证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元
T、对
F、错
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第18题,保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作并作为保荐人与本所之间的指定联络人
T、对
F、错
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第19题,配股时除符合一般规定外还应当符合下列规定拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
T、对
F、错
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答案来源：（www.）,独立董事是董事会的成员由股东大会选举和更换
T、对
F、错
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