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西交《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
第1题,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A、一个月
B、三个月
C、五个月
D、六个月
正确答案:
第2题,投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、为投资者提供证券咨询服务
D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
正确答案:
第3题,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？
A、责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
正确答案:
第4题,以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中,哪项是错误的?()
A、证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B、应及时公告
C、应报国务院证券监督管理机构备案
D、应报国务院证券监督管理机构批准
正确答案:
,根据上题,如果公司董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施?()
A、股东必须先向证券交易所报告
B、股东必须先提起仲裁
C、股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D、股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
正确答案:
第6题,依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？B
A、有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C、最近三年连续盈利
D、公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
正确答案:
第7题,以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是)
A、已公开的公司分配股利的计划
B、公司股权结构的重大变化
C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
正确答案:
第8题,依照《证券法》的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法,哪项是正确的?()
A、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
B、证券交易必须采用无纸化交易方式
C、证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D、证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
正确答案:
第9题,以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A、证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B、应及时公告
C、应报国务院证券监督管理机构备案
D、应报国务院证券监督管理机构批准
正确答案:
,_______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A、收益现值法
B、重置成本法
C、现行市价法
D、清算价格法
正确答案:
第11题,发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 年内不得转让。
A、1，2
B、2，1
C、1，1
D、2，2
正确答案:
,股票上市应公告持有公司股份最多的前_______名股东的名单和持股数额。
A、5
B、10
C、20
D、30
正确答案:
第13题,依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？
A、向不特定对象发行证券，属于公开发行
B、向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C、发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
正确答案:
第14题,股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：
A、发行保荐书
B、发起人协议
C、招股说明书
D、公司章程
正确答案:
股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
A、五十
B、六十
C、七十
D、八十
正确答案:
第16题,以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?()
A、前一次公开发行的公司债券尚未募足
B、对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C、违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D、公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
正确答案:
第17题,以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A、收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C、收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
D、收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
正确答案:
第18题,某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（ ）万元。
A、2500
B、2000
C、1600
D、500
正确答案:
第19题,《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？
A、2006年1月1日
B、2006年3月1
C、2006年6月1日
D、2006年9月1日
正确答案:
,以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A、证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B、应及时公告
C、应报国务院证券监督管理机构备案
D、应报国务院证券监督管理机构批准
正确答案:
第21题,根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？
A、股东必须先向证券交易所报告
B、股东必须先提起仲裁
C、股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D、股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
正确答案:
第22题,收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。
A、60，90
B、30，60
C、90，120
D、30，90
正确答案:
第23题,公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？
A、上市报告书
B、申请股票上市的股东大会决议
C、未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D、法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
正确答案:
第24题,申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、国务院授权的部门
D、省级人民政府
正确答案:
,下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（ ）。
A、中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定
B、股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票
C、发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销
D、证券的代销、包销期限最长不得超过120日
正确答案:
第26题,根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由_______向公司登记机关申请设立登记。
A、全体股东指定的代表
B、董事会
C、发起人
D、董事长
正确答案:
第27题,一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。
A、一个
B、两个
C、三个
D、四个
正确答案:
第28题,申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。()
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、国务院授权的部门
D、省级人民政府
正确答案:
第29题,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。()
A、一个月
B、三个月
C、五个月
D、六个月
正确答案:
《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？
A、适用于向不特定对象公开发行的证券
B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C、由主承销和参与承销的证券公司组成
D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日
正确答案:
第31题,证券市场包括（ ）
A、股票市场
B、衍生证券市场
C、债券市场
D、基金市场
正确答案:,B,C,D
第32题,下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（ ）。
A、提供担保的，应当为全额担保
B、证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人
C、上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
D、最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保
正确答案:,B,D
第33题,下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A、为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证
B、担保的范围仅仅包括本金
C、担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额
D、担保的财产可以被设定担保
正确答案:,D
第34题,信息披露的规则（ ）。
A、民事责任规则
B、接受证监会监督
C、公告前保密义务
D、重大事件报告
正确答案:,B,C
第35题,下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。
A、特定的发行对象不超过10名
B、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D、除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
正确答案:
第36题,《证券法》规定的操纵市场行为包括（ ）
A、相互委托
B、连续买卖
C、散布不实信息
D、冲洗买卖
正确答案:,
第37题,根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括（ ）。
A、公司最近三年连续亏损
B、公司不按规定公开财务状况
C、公司对财务状况做虚假记载
D、公司有重大违法行为
正确答案:,C,D
第38题,持续公开的信息主要包括：
A、上市公告书
B、定期报告书
C、临时报告书
D、上市公司收购公告
正确答案:,C
第39题,下列各项中，属于债券发行范畴的是（ ）
A、普通公司债券
B、可转换公司债券
C、金融债券
D、政府债券
正确答案:,D
第40题,我国对证券公司采取分类管理制度，将证券公司分为（ ）。
A、投资类证券公司
B、综合类证券公司
C、证券业务公司
D、经纪类证券公司
正确答案:,D
第41题,上市公司的收购根据收购人在收购中使用的手段不同，可以分为：
A、要约收购
B、敌意收购
C、协议收购
D、自愿收购
正确答案:,C
第42题,根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（ ）。
A、代理委托人从事证券投资
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、与委托人约定分享证券投资收益
D、与委托人约定分担证券投资损失
正确答案:
第43题,根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（ ）。
A、证券承销业务采取代销或者包销方式
B、证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D、承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
正确答案:
第44题,上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（ ）。
A、甲投资者已经持有A上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1％的股份
B、乙投资者已经持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持 B公司1％的股份
C、丙投资者在 C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响 C公司的上市地位
D、丁投资者因继承导致在 D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
正确答案:,D
第45题,上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（ ）。
A、该上市公司的保荐人
B、该上市公司的董事
C、该上市公司的承销的证券公司
D、该上市公司的前5大股东
正确答案:,B,C
第46题,某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（ ）。
A、提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家
B、提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家
C、提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家
D、提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家
正确答案:
第47题,根据《证券法》规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司当在上市交易的 5 日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有 ( )
A、股票获准在证券交易所交易的日期
B、持有公司股份最多的前 10 名股东的名单及其持股数额
C、公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
D、公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
正确答案:,
第48题,证券按照我国《证券法》可分为（ ）。
A、股票
B、实用证券
C、认定证券
D、公司债券
正确答案:
第49题,《证券法》规定，我国上市公司收购可采取（ ）。
A、强制收购
B、全面收购
C、要约收购
D、协议收购
正确答案:,D
,照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（ ）。
A、为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B、为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票
C、公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
D、公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
正确答案:
