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西交《证券投资与管理》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.具有线性效用函数的投资者是（ ） 。
A.风险回避者
B.风险喜好者
C.风险中性者
D.其他都不对
答案:C
2.债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。
A.债权
B.资产所有权
C.财产支配权
D.资金使用权
答案:A
3.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。
A.直接融资
B.间接融资
C.资本
D.货币
答案:B
4.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征 。
A.跨期性
B.期限性
C.联动性
D.不确定性和高风险性
答案:C
5.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。
A.松的货币政策
B.紧的货币政策
C.中性货币政策
D.弹性货币政策
答案:A
6.套利定价理论的创始人是（ ） 。
A.马柯维茨
B.威廉
C.林特
D.斯蒂夫·罗斯
答案:
7.波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（ ）最为重要 。
A.比例
B.时间
C.形态
D.位置
答案:
8.以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A.政策风险
B.周期波动风险
C.利率风险
D.信用风险
答案:
9.一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（ ）。
A.蓝筹股
B.收入股
C.成长股
D.周期股
答案:
10.金融期货的交易对象是（ ）。
A.金融商品
B.金融商品合约
C.金融期货合约
D.金融期权
答案:
11.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
答案:
12.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。
A.远期合约
B.期货合约
C.期权合约
D.互换合约
答案:
13.依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.证券交易所
答案:
14.下列哪一项不是技术分析的假设（ ）。
A.市场行为涵盖一切信息
B.价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.价格随机波动
答案:
15.证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业
答案:
16.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运用。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
答案:
17.有价证券是()的一种形式。
A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本
答案:
18.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ）。
A.公司债、国债、股票、基金
B.国债、公司债 股票 、基金
C.国债、公司债、基金、股票
D.股票、基金、公司债、国债
答案:
19.销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标 。
A.投资者投入企业资本金获利
B.企业将存货转化为现金的快慢程度
C.企业获利能力
D.企业自有资本的获利能力
答案:
20.证券按其性质不同,可以分为()。
A.凭证证券和有价证券
B.资本证券和货券
C.商品证券和无价证券
D.虚拟证券和有券
答案:
21.证券的发行市场又被称为（ ）。
A.资本市场
B.一级市场
C.二板市场
D.二级市场
答案:
22.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ） 。
A.应与追求收益最大化相适应
B.应与风险承受能力相适应
C.应与管理者的经营目的相适应
D.应与投资的多元化相适应
答案:
23.债券根据()分为政府债券、金融债券和公司债券。
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
答案:
24.（ ）主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。
A.股票获利率
B.市盈率
C.每股收益
D.每股净资产
答案:
25.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图 。
A.十字形
B.光头阴线
C.光脚阴线
D.T形
答案:
26.技术分析适用于（ ） 。
A.短期的行情预测
B.周期相对比较长的证券价格预测
C.相对成熟的证券市场
D.适用于预测精确度要求不高的领域
答案:
27.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
答案:
28.债券根据（ ）分为政府债券、金融债券和公司债券。
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
答案:
29.、开放式基金的基金单位是直接按()来计价的。
A.市场供求
B.基金资产总值
C.基金单位资产净值
D.基金收益
答案:
30.某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A.7.14％
B.6.92％
C.8.5％
D.5.34％
答案:
二、多选题 (共 10 道试题,共 20 分)
31.下列说法正确的是( ) 。
A.通货膨胀会使股票的价格下降
B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
答案:
32.证券投资基金优势包括（ ） 。
A.集合投资
B.分散风险
C.本金安全
D.专家理财
答案:
33.道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成 。
A.主要趋势
B.次要趋势
C.短暂趋势
D.其他都不对
答案:
34.趋势的方向包括（ ） 。
A.上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.无趋势方向
答案:
35.从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（ ）。
A.发行市场
B.流通市场
C.货币市场
D.资本市场
答案:
36.下列说法正确的是（ ）。
A.股票基金的风险高于债券基金
B.债券基金的风险高于混合基金
C.混合基金的风险高于货币市场基金
D.债券基金的风险高于货币市场基金
答案:
37.波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。
A.股价走势所形成的形态
B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C.完成某个形态所经历的时间长短
D.其他都对
答案:
38.基本分析的内容主要包括（ ）。
A.宏观经济分析
B.行业分析
C.公司分析
D.技术分析
答案:
39.债券票面的基本要素有()。
A.债券票面价值
B.债券偿还期限
C.债券利率
D.债券发行者名称
答案:
40.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（ ） 。
A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
C.风险越大，收益就一定越高
D.风险与收益无关
答案:
三、判断题 (共 10 道试题,共 20 分)
41.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（）
答案:
42.可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。()
答案:
43.在现实中,既可把政府债券看作无风险债券,也可参考银行存款利率来确定无风险利率。()
答案:
44.认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中,即使预购价格低于市场价格,认股权证仍具有价值。()
答案:
45.有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（）
答案:
46.上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降,所以必然导致二级市场股价的下跌。()
答案:
47.收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。（ ）
答案:
48.证券市场是有价证券发行和流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。（）
答案:
49.通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。（ ）
答案:
50.普通股是股份公司发行的一种标准股票。（）
答案:
